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中期目标分配,上海中期西安员工诱使他人参与资金分配,甚至吃了三封监管信

中期目标分配,上海中期西安员工诱使他人参与资金分配,甚至吃了三封监管信

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上海中期西安员工诱导他人参与配资 连吃三份监管书

中国经济网北京,9月30日: 中国证券监督管理委员会网站近日公布了中国证券监督管理委员会陕西省行政监督局决定(陕证监发〔2019〕28号). 期货有限公司(以下简称“上海中期”,871467)西安营业部有以下违法行为: 职工张伟已采取行动促进和诱使他人参与资金分配,属于《关于防范期货资金业务经营风险的通知》(证监会发〔2011〕49号)禁止行为反映了业务部门合规管理和内部控制的缺陷. FISS系统报告的2018年《总部和分支机构运营声明》中开设的投资者账户数量与实际情况不符,违反了《公司监督和管理办法》(《证监会令》第155号的第51条) )和《期货公司监督管理办法》(证监会第137号命令)第78条;没有向陕西省监察局提交年度报告反洗钱培训和宣传报告的实施违反了《证券和期货业反洗钱实施措施》(证监会第68号令)第16条的规定.

根据《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第109条,《期货公司监督管理办法(证监会令第137号)》第87和80条现在在线上海配资平台,指示《证券及期货业实施反洗钱措施》(证监会第68号令)(第11条)和第17条在上海西安营业部中期进行更正. 上海市中期销售部门应高度重视,认真研究法律法规,采取有效措施积极整顿,完善内部控制配资炒股,加强合规管理,认真调查有关人员职责,在2019年10月31日之前向陕西省监察局提交书面更正报告. 日常监督中,陕西省监察局将在上海中期继续关注并检查西安营业部门的整改情况.

此外,上海中期西安销售部相关负责人还收到了有关行政监督措施的决定书. 中国证券监督管理委员会陕西省监管局决定行政监督措施(陕西省监监字[2019] 29号)表明,营业部负责人李大江负责公司的总体管理. 商业部门. 大疆违反《期货公司董事,监事和高级管理人员资格管理办法》(证监会令第47号)第四条和第三十九条的规定,没有认真,谨慎地履行职责.

根据《期货公司董事在线上海配资平台,监事和高级管理人员资格管理办法》(证监会令第47号)第52条第1款的规定,陕西省监察局决定向李大江监督管理措施. 当事人李大江应认真比较法律法规,分析造成营业部违规的原因,以及相关合规和内部控制制度的缺陷,制定有针对性的整改措施,并于2019年10月31日前完成整改;提交陕西省监察局书面报告.

中国证券监督管理委员会《行政监管办法决定》(陕证监[2019] 30号)显示,在调查过程中,张伟方担任了西安证券交易所西安营业部的客户经理. 上海中期期货有限公司配资炒股,有一项宣传和诱使他人参与资金分配的行为,这是《关于防范期货资金业务风险的通知》(证监发〔2011〕49号)禁止的行为. ),违反了《期货从业人员管理办法》(证监会第48号令)第15(3)条.

根据《期货从业人员管理办法》第二十九条的规定,陕西省监察局决定采取行政监督措施,向张伟党发出警告信. 党委书记张伟要认真研究有关法律法规,深刻反思违法原因,并自查是否有针对其他客户的违法行为. 如果存在,他们应该立即纠正并停止违规,并适当地进行相关的客户服务工作. 为防止和妥善解决因违反张炜方而引起的客户投诉和纠纷,请在2019年10月31日前完成整改,并向陕西省监管局提交书面报告.

根据中国经济网记者的查询,上海中期成立于1993年2月28日,是经中国证券监督管理委员会批准,国家工商行政管理总局批准的独立法人公司. 商业. 上海中期是上海期货交易所(会员编号008),大连商品交易所(会员编号0135)和郑州商品交易所(会员编号0179)的正式会员. 公司注册资本为一亿元人民币,控股股东Yan矿集团有限公司(简称“ ku矿集团”)是国家重点超大型企业集团. 截至2019年6月30日,Yan矿集团中期持有上海66.67%的股份,第二大股东Yan州煤业有限公司(“ Y州煤业”,600188.SH)持有33.33%的股份. 此外,Yan矿集团是of州煤业的最大股东,持有4煤股份的46.16%.

《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第51条: 期货公司应建立并持续改善合规管理和风险,覆盖国内外分支机构,子公司及其业务. 控制系统,通过决策,执行,监督,反馈等环节,实现风险管理的全面覆盖.

《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第109条: 期货公司及其分支机构,期货公司应对董事,监事,高级管理人员和其他直接责任负责. 根据本办法的有关规定,中国证监会及其派出机构可以采取监督对话,责令改正,发出警告信等监督措施.

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