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[股票网络]华安证券营业部首席执行官挪用股票资金被判处有期徒刑5年!

[股票网络]华安证券营业部首席执行官挪用股票资金被判处有期徒刑5年!

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近日 安徽省淮南市中级人民法院在中国裁判网公布刑事裁定书显示 华安证券原深圳彩田南路证券营业部总经理周某非

最近,安徽省淮南市中级人民法院对《中国审判网》发布了刑事裁定书,显示深圳花田南路华天证券证券业务部原总经理非法挪用资金营业部支付了6,000万元,并向当时的代理总裁申请. 王某借出资金900万元用于股票分配,并因挪用资金被判处有期徒刑五年. 图片来源: 中国裁判网

法院认为,被告人周云在2004年2月5日至2007年7月1日担任华安证券深圳蔡田南路局总经理期间,利用其职务扣留了他人归还的资金,用自己的方式挪用6000万元的股票,以获得违法所得;从2004年2月6日到2006年5月26日,他人将利用其仓位便利,拦截并归还他人借入的资金. 为他人赚钱.

同时,2019年9月5日,华安证券宣布,已收到上海证券发行的《关于向华口证券上海虹口区华松证券吴s路营业部发行的事项》中国证券监督管理委员会监管局. 关于警告信措施的决定([2019] 114号). 据此,上海市证券监督管理局发现,华安证券营业部的合规经理也由营业部负责人担任,因此合规经理也担任与合规管理职责相抵触的职位. 显然,除了华安证券的内部控制和人事管理问题外,这一事件还暴露出来了.

主角周某还参与了一家准技术创新委员会的IPO公司. Capital State发现,由于周的兄弟欠了他500万港元,他随后用这500万港元“借”来使周云成为一家新的第三委员会的股东. 首都资本了解到,该公司为安徽十联特种溶剂有限公司(十联特种溶剂). 该公司目前正在接受上市咨询,并表示将根据公司的技术特点,着重于公司科学技术委员会上市的可行性.

拨款6900万元改善公司绩效吗?

首都国家,1996年7月,被告人周云在安庆第二事业部华安证券安徽证券公司工作,任副经理兼经理. 2001年2月至2001年11月,周云担任华安证券安庆人民路营业部总经理. 2001年11月至2008年10月,他被华安证券股份有限公司深圳彩田南路总经理任命为华安证券深圳彩田南路证券营业部总经理.

判决书显示,周云于2017年1月18日受到安庆市公安局的监视,并于4月1日由安庆市潜山县公安局从其住所释放. 同年2月2日,淮南市八公山区人民检察院决定指定一个住所,以监督和怀疑挪用公款罪. 2017年5月4日,淮南市白宫山区人民检察院决定改变强制措施和刑事拘留,第二天,由淮南市公安局八公山分​​局进行了刑事拘留. 2017年5月19日,淮南市人民检察院决定将其逮捕,并于同日被淮南市公安局八公山分​​局逮捕. 他目前被拘留在淮南市拘留所.

安徽省监事会办公厅发布的周云归还案及其情况说明证实: 2017年1月18日,被告人周云在安庆市公安局任职期间积极解释. 监视和居住. 在任职安徽华安证券深圳彩田南路营业部经理期间,他与原华安证券股份有限公司负责人一起使用从华安证券深圳彩田营业部借来的内幕信息和资金南道进行股票交易并获得巨额利润.

关于资金的挪用,周云认为这是为了提高公司的业绩,并且该行为是证券业的融资和证券借贷行为. 辩护人认为,周云向朱某,刘某,史某,史某2,甘某,曹某2分配股票交易后,已偿还了融资企业的本金和利息6000万元,并支付了巨额款项. 到销售部门. 佣金是为销售部门创造收入,其行为是履行职责的义务行为,对社会无害,也不是挪用资金. 但是,法院不同意采用周的解释.

值得一提的是,被告人周云归还了分配给自己或他人的所有资金. 2017年4月18日,被告人周云的亲属代表周云,以赃款2000万元回到淮南市八公山区人民检察院.

代名义发行国债名义融资1.34亿元

巨额资金从何而来?

从2002年到2003年,周云代表深圳市财田南路局代表“安徽省太湖农村信用合作社”(以下简称“太湖联合”)和“淮宁”购买了国债. 安徽省农村地区''. “信用合作社联合会”(以下简称淮宁协会),“安庆白吉海豚水泥厂”(以下简称白吉海豚水泥厂),“安徽省人民政府深圳办事处”(以下简称深圳办事处), “安庆市社会保险局与职业安全局(以下简称安庆市社会保障局)共融资1.34亿元.

特别是,周云代表深圳彩田南路处以购买国债的名义从百济斗水泥厂筹集了1000万元. 2003年4月7日,这笔钱被汇入深圳彩田南路的账户. 当天,周云将钱转给了曹国进的“天图公司”账户,并分配了股票资金. 同样,它也以购买国债的名义从安庆市社会保障局筹集了300万元. 2003年10月21日,这笔钱被汇入深圳彩田南路的账户. 第二天,周云将钱转至侯敏林的帐户,并分配了股票资金.

此外那个股票配资平台最合规,周云代表深圳彩田南路处以受托股票的名义从深圳办事处筹集了100万元人民币. 2003年6月10日,这笔钱被汇入深圳彩田南路的账户. 当天,周云将钱转至杨景强的帐户,并为股票分配了资金.

值得一提的是,2017年4月2日那个股票配资平台最合规,被告人周云被淮南市八公山区人民检察院告知接受调查,案后他挪用了1000万元,希望计入他的股票获利,其中有900认罪了王的犯罪事实. 他不承认将5000万元挪用给曹某2,甘某,石某,刘某,石某2的刑事侵财行为是为了个人牟利.

使用地下银行“逃避”监管吗?

周云和王某在1997年相识. 大概在2010年,周云说在厦门,他有一个港币要兑换成人民币. 由于受到外汇管制,他想通过一家地下银行转账至王的银行帐户. ,王当时同意了.

从8月底至2010年9月初,周云通过地下银行将大量资金转入王云的账户,王云根据周云的要求将所有汇出的资金转入周云的银行账户.

但是,周云认为,王安排了将朱的存折和密码转移给地下银行的中介,例如中年妇女黄姓. 后来,他的兄弟周某在香港开了一个帐户,当时该公司也被冠以黄姓.

中间人黄给周云一张顾建新身份证. 周云以顾建新的名义在深圳营业部开设了一个股票账户,并将这5000万以上的资金转入了顾建新的账户,然后转移到了关联公司的账户上.

周云请周帮助在香港开设一个帐户以进行汇款. 周以他的名义去香港成立了华策,并向华策的账户转入了超过4,800万港元,其中有500万元被借给了周.

债转股公司想去科学技术委员会吗?

这笔500万港元的“借贷”使周云成为一家新的第三董事会公司的股东.

先生. 周从周璇那里借了500万港币. 2009年,该联营公司通过债转股向周云提供了超过260万股股票,这相当于周云借给周云的500万港元. 口头协议.

该公司于2016年左右在新三板上市时,名称为十联特种解决方案. 周云的姓名和股份反映在股东名册中. Capital State发现十联特殊解决方案于2016年1月13日在新三板上市,由于战略发展计划的需要,后来于2017年5月4日终止了其上市. 图片来源: 《十联特种解决方案2016年半年度报告》

《十联特隆2016年半年度报告》显示,周云持有2,677,670股,持股比例为4.87%. 图片来源: Enterprise Check

公司对最新情况的检查显示,周云在公司股权中的持股比例增加到7.05%.

值得一提的是,十联特朗正在寻求A股IPO. 它与安信证券签署了上市咨询协议,并于2016年1月14日提交了咨询记录材料. 2019年7月1日,中国证券监督管理委员会发布了关于第二阶段证券首次公开发行咨询进展的报告. 十联特殊解决方案的股份. 图片来源: 十联特殊解决方案上市咨询报告

有趣的是,十联特殊解决方案咨询公司表示,它已与公司管理层沟通和交流了国家资本市场的最新发展,并就公司科技上市向公司的咨询师进行了特别的演讲,介绍和交流. 板. 科学和技术委员会成立的背景以及未来的潜在影响,结合公司的技术特点,着眼于公司科学和技术委员会上市的可行性.

公共信息显示,十联特种溶剂一直致力于高纯度溶剂和高纯度酚领域的产品研发,生产和销售. 2016年上半年,公司实现营业收入7890.70万元,比上年同期下降6.01%;归属于母公司股东的净利润为8036.2万元,比上年同期下降15.52%.

需要加强对证券公司的内部控制

根据周璇的抗辩声明,在融资额打入深圳营业部账户后,营业部未按照协议购买国债,周云将大部分资金借给了华安证券投资总部. 自营业务(自投资股票)在销售部门中还有一部分借给客户的钱股票配资平台,主要是赚取了利息差额. 当时,所有的贷款协议都已签署,但是由于这种行为违反了规定,这些协议没有被记录,由周云亲自保存并保存在办公室.

作为证券公司的雇员,挪用股票进行股票交易违反了法规. 如果您知道自己违反了规定,那么您将继续经营,在一定程度上反映出证券公司的内部控制.

曾担任周云的华安证券于2016年12月6日在上海证券交易所上市. 今年9月5日,华安证券分公司收到中国证券上海监管局的警告信. 监管委员会. 上海市监察局表示,经调查发现,该公司销售部门的合规经理也由销售部门负责人担任,使该合规经理担任的职务与合规管理职责相抵触.

近年来,合规风险控制已成为证券公司发展的核心竞争力. 2017年10月,证券公司的合规管理措施正式实施,内部控制问题的各个方面都暴露出来. 最近,许多证券公司遭受了内部控制问题. “门票”.

今年7月11日,华孚证券出现组织结构标准整顿公告完成前的实际业务发展,逾期整改比例高,公司合规内部控制存在缺陷等问题. 福建证券监督管理局认为,这种情况反映了华孚证券内部控制不完善,需要处置相关人员.

7月18日,中信建设投资收到了北京市证券监督管理局的监管措施. 中国证监会要求中信建设投资增加内部合规检查次数. 北京市证券监督管理局认为,上述问题反映了中信建设证券股份有限公司的内部控制不健全,以及重要业务部门和子公司的经营管理活动缺乏合规监督检查. 并责令中信建投改善内部控制程序,加强对子公司的合规管理,并于次年内每六个月进行一次内部合规检查.

2018年7月配资网,《证券公司投资银行业务内部控制指南》首次发布,提出了基于项目团队和业务部门,质量控制,核心的``三道防线''并应加强合规风险控制. 基本结构的目的是建立内部分工合理,权责明确,相互制衡,有效监督的三条内部控制. 新规定还规定,证券公司应当为投资银行业务配备具有相应专业知识和业绩能力的内部控制人员,并规定投资银行业务的专职内部控制人员不得少于投资控制业务的1/10. 投资银行业务人员总数.

现在,证券交易商的监管继续加强.

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